下列说法正确的是()。A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以
下列说法正确的是()。
A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于2年
B.证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位做出保证
D.证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
下列说法正确的是()。
A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于2年
B.证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位做出保证
D.证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
关于证券分析师,下列说法错误的是
A.申请成为证券分析师必须具有两年以上的证券从业经历
B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
C.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问
D.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会登记为证券分析师
下列说法正确的是()。
A. 证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
B. 证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
C. 证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证收益
D. 证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
下列说法中正确的是()。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户,公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
下列说法正确的是:()。
A.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
B.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证
D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
下列说法正确的是()。
A.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
B.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存,以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年
C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证
D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ 应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅲ 须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 Ⅳ 证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列说法正确的是()。
A.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
B.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存,以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年
C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单粒作出保证
D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法,错误的是()。
A.有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务
B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记
C.证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
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