下列说法正确的是()。A.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投
下列说法正确的是()。
A.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
B.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存,以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年
C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单粒作出保证
D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
下列说法正确的是()。
A.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
B.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存,以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年
C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单粒作出保证
D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
关于证券分析师,下列说法错误的是
A.申请成为证券分析师必须具有两年以上的证券从业经历
B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
C.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问
D.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会登记为证券分析师
下列说法正确的是()。
A. 证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
B. 证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
C. 证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证收益
D. 证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
下列说法正确的是()。
A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于2年
B.证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位做出保证
D.证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
下列说法正确的是:()。
A.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
B.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证
D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
下列说法正确的是()。
A.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
B.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存,以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年
C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证
D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法,错误的是()。
A.有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务
B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记
C.证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ 应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅲ 须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 Ⅳ 证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列说法中,错误的是()。
A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加人家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
B.在发布的证券研究告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
下列说法中,错误的是()。
A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
B.在发布的证券研究告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
关于投资分析师执业行为操作规则,下列说法错误的是()。
A.投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查,并在必要时更新这些信息
B.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别
C.投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则
D.在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自6.客-P信息进行公开披露
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