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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-25
[判断题]

A公司经我司风险等级评估确定为次高风险客户,为此,承保时须经过总公司运营部负责人批准后方可承保()

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第1题
经各行风险评级确定为较高风险等级产品,以高风险类资产投贷为主,本金安全和投资收益具有高度的不确定性,且波动性较大。()
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第2题
如客诉品已过保质期,但投诉内容判定为我司责任。如产品有异物(未开封),或异物与产品相连(已开封),或空包(未开封),或异物与产品分离经工厂确认为工厂责任(已开封)等为有效质量客诉()
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第3题
如客诉品已过保质期,但投诉内容判定为我司责任。如产品有异物(未开封),或异物与产品相连(已开封),或空包(未开封),或异物与产品分离经工厂确认为工厂责任(已开封)等为有效质量客诉()
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第4题
符合我行反洗钱相关制度规定的()客户,可直接将其风险等级确定为高风险。

A.低风险

B.中高风险

C.高风险

D.中等风险

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第5题
按照《反洗钱法》的要求,明确七类洗钱上游犯罪的犯罪嫌疑人,可直接将其风险等级确定为高风险()
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第6题
呈现有组织同时或分批开户异常行为的客户,可直接将其风险等级确定为()风险

A.低

B.中

C.较高风险

D.高风险

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第7题
()一般是指经过风险评估后确定为较高或高风险的业务。

A.低风险业务

B.普通风险业务

C.高风险业务

D.无风险业务

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第8题
反洗钱系统客户的风险等级调整:被人工确定为高风险的客户再进行存量评级时,应参考人工调整情况、分析客户基本情况及交易情况确定评定等级()
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第9题
客户洗钱风险等级评估等级分为()

A.高风险

B.次高风险

C.中风险

D.低风险

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第10题
若我司某型号飞机确定为D类飞机,但某次飞行因业载小,该次进近速度在C类的范围内, 可否将该次的最
低标准按C类掌握?

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第11题
以下体现风险为本的工作理念的是()

A.对公客户被评定为高风险等级的,检查是否对同在本行开户的关联个人客户进行客户尽职调查并适当调高风险等级

B.存款、理财余额排名靠前的客户,检查其身份是否与其资产相匹配

C.对党政机关开立对公账户,可以豁免识别受益所有人

D.对所有客户均采取强化尽职调查措施

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