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提问人：网友ixyhuangyu 发布时间：2022-07-26

[主观题]

基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从

业管理职责，基金经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

Ⅰ董事会

Ⅱ监理会

Ⅲ高级管理人员

Ⅳ总经理

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，落实廉洁从业管理职责的第一责任人是（）。

A.基金经营机构

B.基金经营机构主要负责人

C.督察长

D.基金经营机构的董事

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第2题

关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有、（)

A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

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第3题

证券期货经营机构经营管理层决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理有效性承担责任。（)

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第4题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构的（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.股东会或股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理办公会

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第5题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构()决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.经营管理层

B.股东大会

C.百度监事会

D.董事会

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第6题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A.董事会

B.高级管理人员

C.主要负责人

D.经营管理层

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第7题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第8题

基金公司总经理决定本公司的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。（）

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第9题

证券经营机构的（)负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

A.高级管理人员

B.监事会

C.董事会

D.合规部门

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第10题

证券期货经营机构应当制定投资者廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强投资者廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。（）

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第11题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署（)承诺。

A.廉洁从业

B.诚信执业

C.合规执业

D.以上所有

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