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提问人:网友xiao2020 发布时间:2022-04-10
对购买产品或接受服务的客户,证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访?()
[单选题]

对购买产品或接受服务的客户,证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访?()

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第4题
以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主
以下行为正确的是____。

A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户

C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见

D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项

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第5题
银行业消费者是购买或使用银行产品和接受银行业服务的自然人。()

银行业消费者是购买或使用银行产品和接受银行业服务的自然人。()

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第6题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级____其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险____其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.高于,低于

B.高于,高于

C.低于,高于

D.低于,低于

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第7题
临柜购买或接受匹配产品、服务的投资者应当签署《适当性评估结果确认书》。()
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第8题
客户让渡价值,是指客户购买产品或服务实现的总价值一与客户购买该产品或服务付出的总成本之间
的差额。其中,客户购买的总价值包括()。

A.产品价值

B服务价值

C.人员价值

D.形象价值

E.未来价值

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第9题
下列关于证券公司为客户提供服务的说法中,正确的是()。

A.客户要求购买或者接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司无需进行风险提示

B.证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当的,仍可以主动向客户推介

C.客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的,证券公司应当要求客户以以口头方式进行确认,由客户承诺对投资风险承担责任,证券公司应当保存相关提示记录和确认文件,做好留痕工作

D.客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的,证券公司应当要求客户以书面方式进行确认,由客户承诺对投资风险承担责任,证券公司应当保存相关提示记录和确认文件,做好留痕工作

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第10题
银行业消费者权益保护的重点对象是()

A.购买或接受银行金融机构产品和服务的企业

B.购买或接受银行金融机构产品和服务的自然人

C.购买或接受银行金融机构产品和服务的合伙企业

D.购买或接受银行金融机构产品和服务的单位

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第11题
银行业消费者权益保护的对象是购买或使用银行业机构产品和接受银行业机构服务的社会团队及自然人。()
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