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提问人:网友regabber 发布时间:2022-01-06
[主观题]

()可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A.中国证监会B.期货

()可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.期货监督管理机构

D.期货公司

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更多“()可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A.中国证监会B.期货”相关的问题
第1题
根据相关规定,对于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是()。

A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

B. 期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳

C. 保障基金总额达到5亿人民币的规模后,经批准,期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金

D. 保险基金的规模,缴纳比例和缴纳方式,可根据期货市场发展状况,市场风险水平等情况予以调整

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第2题
根据相关规定,对于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是()。[2009年9月真题]

A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

B. 期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳

C. 保障基金总额达到5亿人民币的规模后,经批准,期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金

D. 保险基金的规模,缴纳比例和缴纳方式,可根据期货市场发展状况,市场风险水平等情况予以调整

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第3题
下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是()。

A.期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计

B.期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会

C.期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构

D.公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认

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第4题
根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于操纵期货交易价格的违法违规行为()。

A.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势操作期货交易价格的

B.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格

C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格的

D.为影响期货市场行情囤积现货的

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第5题
根据《期货公司管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。

A.诚实信用

B.明晰职责

C.强化制衡

D.加强风险管理

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第6题
会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括()。

A.监察委员会

B.会员资格审查委员会

C.调解委员会

D.财务委员会

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第7题
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。

A.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突

B.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突

C.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益

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第8题
据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加的情形时,以下表述正确的有 ()。

A.应当按照公司标准计算保证金

B.应当相应调减净资本

C.应当按照分类和流动性进行风险调整

D.应当按期货交易所规定的保证金标准计算

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第9题
下列期货公司人员中,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有()。

A.期货公司董事长

B.期货公司监事会主席

C.期货公司独立董事

D.期货公司经理层人员

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第10题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易

C.证券公司频繁代客户下撒交易指令

D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保

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