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提问人：网友cccllll1850749 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。

A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券从业资格状态

D.证券经纪人的执业地域范围

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匿名网友[60.***.***.76]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券”相关的问题
第1题
协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的()，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

A.资格考试

B.注册登记

C.证书印制

D.后续职业培训

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第2题
国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取的措施有()。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

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第3题
下列各项属于申请设立期货公司的条件的是()。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

D.有合格的经营场所和业务设施

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第4题
中国证券业协会的会员中，常务理事会认为有必要或()以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

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第5题
我国公司债券是指约定在()以上期限内还本付息的有价证券。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.3年

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第6题
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于()万元人民币。

A.5000

B.3000

C.6000

D.7000

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第7题
记账式国债投标量变动幅度为()的整数倍。

A.0.1亿元

B.0.15亿元

C.0.2亿元

D.0.25亿元

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第8题
以下关于债券的到期期限，说法不正确的是()。

A.是指债券从发行日至偿清本息日的时间

B.是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

C.过期不还不构成违约

D.按照到期期限分类，分为短期债券、中期债券和长期债券

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第9题
()是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险。

A.信用风险

B.经营风险

C.操作风险

D.财务风险

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第10题
随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第三阶段的特征不正确的是()。

A.证券投资基金进入快速发展时期

B.中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显，面临的风险不断增大

C.保险资金、社保资金正日益成为资本市场重要的机构投资者

D.合格境外机构投资者(QFII)的引入，直接导致机构投资者的多元化

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