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提问人：网友ixyxiaomi 发布时间：2022-08-15
[单选题]

下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是（）①证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单②观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

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更多“下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是（）①证券公司已经或可能掌握内幕信”相关的问题
第1题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

A.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

B.名单编制和管理的程序及职责分工

C.掌握名单的工作人员范围

D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

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第2题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（)。

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

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第3题
下列说法错误的是（)

A.证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单

B.观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉

C.证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入观察名单

D.观察名单不影响证券公司正常开展业务

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第4题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（)。

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

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第5题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（)的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

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第6题
中央控制室主要职责包括哪些？（)

A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅

B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控

C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实

D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控

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第7题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。（)
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第8题
证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。（)
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第9题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。（)
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第10题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有（）。

A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告

D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

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第11题
《卫生部关于进一步规范保健食品原料管理的通知》包括下列哪些内容（）

A.既是食品又是药品的物品名单

B.可用于保健食品的物品名单

C.保健食品禁用物品名单

D.可食用菌种名单

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