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提问人:网友sulynn2021 发布时间:2022-05-02
[单选题]

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定,擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定,将公司内部可疑交易调查信息,司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率,拆分交易金额,刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时,故意漏输、误输、篡改客户身份信息,导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作,或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作,恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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1天前
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第1题
根据反洗钱规定,下列行为受法律保护的是()。

A、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

B、金融机构违反保密规定,泄露有关信息

C、履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告

D、单位和个人向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报洗钱活动后,接受举报的机关向新闻媒体披露举报人和举报内容

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第2题
《金融机构反洗钱规定》适用对象包括(但不限于)()

A.商业银行

B.期货经纪公司

C.汽车金融公司

D.从事汇兑业务、支付清算业务的机构

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第3题
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
根据《反洗钱法》规定,财务公司无反洗钱义务。()

根据《反洗钱法》规定,财务公司无反洗钱义务。()

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第5题
公司反洗钱机构对掌握的公司反洗钱信息有保密义务,并有权制止一切泄露公司秘密的行为,以维护
公司和客户的安全和利益。()

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第6题
《反洗钱法》规定,金融机构应该受到行政处分的行为包括:()

A.拒绝、阻碍反洗钱调查的

B.违反保密规定,泄露有关信息的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.违规检查、调查或采取临时冻结措施的

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第7题
对本公司人员的反洗钱培训应当包括

A.反洗钱法律法规和监管规定

B.反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求

C.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等

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第8题
反洗钱工作涉密人员禁止出现哪些行为?()

A.禁止在未经批准情况下随身携带反洗钱和反恐怖融资保密资料

B.禁止在不利于保密的地方谈论、保存反洗钱和反恐怖融资相关信息

C.禁止在私人通讯中发送、泄露反洗钱和反恐怖融资保密资料

D.禁止在互联网上传、下载及传播与反洗钱和反恐怖融资工作相关的保密文件资料和相关信息

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第9题
根据我国《反洗钱法》第三十条的规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反
洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:( )。

A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.对于金融机构违法保密规定,侵害客户利益行为,该法同样作了规定

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第10题
金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是()。

A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施

B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

C.其他不依法履行职责的行为

D.按照规定建立反洗钱内部控制制度

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第11题
对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括()

A.反洗钱法律法规和监管规定

B.反洗钱内控制度

C.展业中的反洗钱要求,如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等

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