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提问人：网友hhii82 发布时间：2022-01-06
[单选题]

某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

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第1题
某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A. 责令公司限期整改

B. 限制或暂停部分期货业务

C. 限制有关股东行使股东权利

D. 责令有关股东限期转让股权

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第2题
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提50万元；

请回答以下问题

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第3题
根据《期货从业人员执业行为准则》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.所在机构

B.中国证监会

C.期货业协会

D.期货交易所

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第4题
客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担

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第5题
设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

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第6题
自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用仿真交易经历申请开户，那么其股指期货仿真交易经历应达到的标准是（）。

A.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

B.具有累计20个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

C.具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录

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第7题
（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司

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第8题
以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）。

A.期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人

B.期货业协会的权利机构为会员大会

C.期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督

D.组织并监督交易、结算和交割

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第9题
《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（）。

A.违规使用信贷资金进行期货交易

B.违规使用财政资金进行期货交易

C.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格

D.编造、传播有关期货交易的虚假信息

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第10题
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。

A.因违法行为被解除职务的期货交易所、证券交易所负责人

B.因违法行为被解除职务的期货公司、证券公司董事、监事、高级管理人员

C.因违纪行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人

D.国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年

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