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提问人：网友shrimpguo 发布时间：2022-01-06
[多选题]

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有（）。

A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

B.营业部岗位设置情况及人员资格情况

C.营业场所及设施合规情况

D.信息技术系统运行情况

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1天前
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第1题
根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A.从事或者变相从事期货自营业务

B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

C.对外担保

D.经营境外期货经纪业务

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第2题
不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.期待利益的损失

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第3题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例

C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例

D.流动资产与流动负债的比例

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第4题
在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.商务部

D.国务院国有资产监督管理机构

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第5题
期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于（）。

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.3000万元人民币

D.5000万元人民币

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第6题
会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

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第7题
证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个

B.3个

C.5个

D.6个

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第8题
期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构．

D.国务院国有资产监督管理机构

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第9题
依法对期货公司客户开户进行监督检查的是（）。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

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第10题
期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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