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第1题
期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
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第2题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下
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第3题
()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
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第4题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(),或者具有相当职位管理工作经历。
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第5题
期货公司的负债与净资产的比例不得高于()。
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第6题
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
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第7题
期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的,该一般法人投资者的净资本应不低于人民币()。
A.50万元
B.100万元
C.200万元
D.300万元
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第8题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括()。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格
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第9题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者金融类资产包括()等资产。
A.银行存款
B.股票、债券
C.黄金、理财产品
D.基金、期货权益
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第10题
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有()。
A.保证金制度
B.持仓限额和大户持仓报告制度
C.风险准备金制度
D.当日无负债结算制度
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