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提问人:网友tangmanyun 发布时间:2022-01-06
[单选题]

反洗钱内部控制的核心是()

A.确保反洗钱工作合规免责

B.有效防范洗钱风险

C.保障业务发展不受限制

D.避免受到监管处罚

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“反洗钱内部控制的核心是()A.确保反洗钱工作合规免责B.有效防范洗钱风险C.保障业务发展不受限制”相关的问题
第1题
反洗钱内部控制的核心()。

A.避免受到监督处罚

B.保障业务发展不受限制

C.确保反洗钱工作合规免责

D.有效防范洗钱风险

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第2题
以下不属于金融机构的反洗饯义务的是()。A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金

以下不属于金融机构的反洗饯义务的是()。

A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁个部资料和记录

D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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第3题
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗

对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:

A.参与制定金融机构反洗钱规章

B.制定金融机构反洗钱规章

C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚

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第4题
对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗

对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:

A.参与制定金融机构反洗钱规章

B.制定金融机构反洗钱规章

C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚

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第5题
反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。()

反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。()

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第6题
反洗钱内部控制的目标

是确保将洗钱风险控制在最低。()

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第7题
反洗钱内部控制的目标是确保将反洗钱风险控制在最低()
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第8题
反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低()
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第9题

反洗钱内部控制的目标是()

A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行

B.确保将洗钱风险控制在规定的范围内

C.确保金融机构各项业务稳健运行

D.确保不被监管机构行政处罚

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第10题
为了确保金融机构认真履行反洗钱义务,《中华人民共和国反洗钱法》明确要求金融机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责,是承担反洗钱法律责任的重要主体。()
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