反洗钱内部控制的核心是()
A.确保反洗钱工作合规免责
B.有效防范洗钱风险
C.保障业务发展不受限制
D.避免受到监管处罚
- · 有13位网友选择 A,占比34.21%
- · 有8位网友选择 D,占比21.05%
- · 有6位网友选择 B,占比15.79%
- · 有3位网友选择 A,占比7.89%
- · 有2位网友选择 D,占比5.26%
- · 有2位网友选择 C,占比5.26%
- · 有2位网友选择 B,占比5.26%
- · 有2位网友选择 C,占比5.26%
A.确保反洗钱工作合规免责
B.有效防范洗钱风险
C.保障业务发展不受限制
D.避免受到监管处罚
以下不属于金融机构的反洗饯义务的是()。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁个部资料和记录
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
反洗钱内部控制的目标是()
A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B.确保将洗钱风险控制在规定的范围内
C.确保金融机构各项业务稳健运行
D.确保不被监管机构行政处罚
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!