题目内容
（请给出正确答案）
提问人：网友王静平
发布时间：2022-09-21
[单选题]
反洗钱内部控制的核心（）。
A.避免受到监督处罚
B.保障业务发展不受限制
C.确保反洗钱工作合规免责
D.有效防范洗钱风险
参考答案
A.确保反洗钱工作合规免责
B.有效防范洗钱风险
C.保障业务发展不受限制
D.避免受到监管处罚
网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：
搜题
题目内容
（请给出正确答案）
参考答案
更多“反洗钱内部控制的核心（）。”相关的问题
第6题
银行业金融机构违反规定，发生下列哪些情形时，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚（)。
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
第7题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下列（)情形之一的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构
D.未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
第9题
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有（）。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C.有专门负责基金代销业务的部门
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
第10题
证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合的要求不包括（）。
A.最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C.具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求
D.建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系
