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提问人:网友zytkhr1 发布时间:2022-06-02
[单选题]

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,下列 做法正确的是()。

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司 的具体投资活动

C.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

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匿名网友[64.***.***.170]选择了 B
1天前
匿名网友[151.***.***.58]选择了 C
1天前
匿名网友[78.***.***.175]选择了 C
1天前
匿名网友[125.***.***.156]选择了 B
1天前
匿名网友[211.***.***.188]选择了 C
1天前
匿名网友[44.***.***.164]选择了 D
1天前
匿名网友[90.***.***.55]选择了 C
1天前
匿名网友[193.***.***.29]选择了 C
1天前
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更多“基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,下列 做法正确的是()。”相关的问题
第1题
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

C. 某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

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第2题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()

A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

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第3题
基金管理公司的股东诚信合作原则具体要求包括()。

A.应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件

B. 按照约定认真履行义务

C. 出现有关情形立即书面通知公司和其他股东

D. 不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项

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第4题
以下关于管理层的合规责任的表述,错误的是()。

A.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产,必要时可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

B.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送

D.经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东

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第5题
下列关于经理层人员,说法错误的是()。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管

下列关于经理层人员,说法错误的是()。

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

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第6题
合规责任对管理层的规定不正确的是()。

A.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.基金管理人可设总经理、副总经理多人

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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第7题
下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()

A.基金管理人可设总经理、副总经理多人

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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第8题
证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。

A.检查公司财务$_$

B.监督董事会、经理层履行职责的情况

C.对董事及经理层人员的行为进行质询

D.更换经理层人员

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第9题
基金管理公司的董事和基金经理的任免,应当向中国证监会报告。()A.正确B.错误

基金管理公司的董事和基金经理的任免,应当向中国证监会报告。()

A.正确

B.错误

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第10题
在日常运作中,我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。

A.发起人协议

B.公司章程

C.基金托管协议

D.基金合同

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第11题
累计5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。() A

累计5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。()

A.对

B.错

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