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提问人：网友straywind
发布时间：2022-01-06
[主观题]
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投
诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()
A．正确
B．错误
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第3题
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括()。
A.办理开户的协作程序
B.行情和交易系统的安装维护
C.期货保证金的划转流程
D.客户投诉的接待处理程序
第6题
以下关于证券公司IB业务的说法正确的有（）。
A.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料
B. 证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务
D. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
第7题
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。()此题为判断题(对，错)。
第8题
下列有关证券公司介绍业务规则的说法，正确的有（）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
第9题
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
第10题
期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。
A.期货交易管理条例
B. 证券公司提供中间介绍业务试行办法
C. 期货公司管理办法
D. 期货从业人员管理办法
