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提问人：网友ygnm2003 发布时间：2022-01-06

[多选题]

下列有关证券公司介绍业务规则的说法，正确的有（）。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

C.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易

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ABCD

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第1题

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

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第2题

下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建

下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定．指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员．不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

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第3题

证券公司违反中间介绍业务有关规则的，中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。

证券公司违反中间介绍业务有关规则的，中国证监会及其派出机构可以采取下列（)之外的监管措施。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、出具警示函

D、罚款

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第4题

下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有()。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

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第5题

下列说法正确的有()。

A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所，中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

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第6题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为？（）

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行交易

C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

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第7题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

B.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度

C.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于10年

D.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

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第8题

下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货

下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

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第9题

以下关于证券公司IB业务的说法正确的有（）。

A.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料

B. 证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

C. 证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务

D. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

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第10题

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是（)。

A.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

B.证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险

C.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易。

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