证券公司应当为每个客户建立业务台账,按照企业会计准则的相关规定进行会计核算,与()定期对账。A
证券公司应当为每个客户建立业务台账,按照企业会计准则的相关规定进行会计核算,与()定期对账。
A.客户
B.证监会
C.证券交易所
D.资产托管机构
证券公司应当为每个客户建立业务台账,按照企业会计准则的相关规定进行会计核算,与()定期对账。
A.客户
B.证监会
C.证券交易所
D.资产托管机构
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务,不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人,证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时,应当了解所有客户的交易目的和交易性质
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事(),其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务;商业银行
B.证券资产管理;证券交易所
C.证券经纪业务;国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务;证券登记结算有限公司
证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括的内容有()。Ⅰ.客户和代理人的身份证明文件复印件;Ⅱ.证券账户卡复印件;Ⅲ.证券交易委托代理协议;Ⅳ.风险揭示书
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券公司应将客户资产交由第三方存管
B.证券公司应当建立信息查询制度,保证客户可以随时查询有关信息
C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
D.证券公司从事资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单寄送客户
A.成立专门的委员会
B.指定专门人员独立实施
C.指定多部门分别独立实施
D.指定多部门共同实施
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
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