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提问人:网友lstart 发布时间:2022-01-06
[主观题]

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。A.

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。

A.诚实守信

B.爱岗敬业

C.勤勉尽责

D.独立客观

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第1题
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在()登记成为基金管理人

A.基金管理公司所在地证监局

B.基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

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第2题
中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》规定,货币市场基金可以投资于()。

A.股票

B.可转换债券

C.银行短期存款

D.公司短期债券

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第3题
中国证监会发布的《证券投资基金法》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 ()A.正确B.错

中国证监会发布的《证券投资基金法》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 ()

A.正确

B.错误

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第4题
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形()。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

D.中国证监会规定禁止的其他情形

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第5题
()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的
投资建议,辅助客户做出投资决策.并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A.证券投资咨询机构

B.证券公司

C.基金管理公司

D.基金投资顾问

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第6题
依据中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的要求,基金管理公司的独立董事人数不

依据中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的要求,基金管理公司的独立董事人数不得少于()人,且不得少于董事会人数的1/3。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第7题
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形()。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

C.同一基金管理人管理的全部基金持有~家公司发行的证券,超过该证券的5%

D.中国证监会规定禁止的其他情形

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第8题
为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于《基金管理公司投资
管理人员管理指导意见》的通知,对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。()

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第9题
中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A

中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》

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第10题
16中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()

A.诚实守信

B.爱岗敬业

C.勤勉尽责

D.独立客观

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