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提问人:网友dengwenji 发布时间:2022-01-06
[主观题]

为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于《基金管理公司投资

管理人员管理指导意见》的通知,对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。()

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更多“为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于《基金管理公司投资”相关的问题
第1题
为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于()的通知,对基金管理公司投

为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于()的通知,对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。

A.《证券投资基金法》

B.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

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第2题
为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,2002年12月中国
证监会依据国家有关法律法规,制定了(),具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容,要求国内各基金管理公司结合自身的具体情况,建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,并制定科学、完善的内部控制制度。

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

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第3题
16中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()

A.诚实守信

B.爱岗敬业

C.勤勉尽责

D.独立客观

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第4题
中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。A.

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。

A.诚实守信

B.爱岗敬业

C.勤勉尽责

D.独立客观

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第5题
下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是()。

A.《企业会计准则》

B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》

C.《基金管理公司内部控制指导意见》

D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

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第6题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员包括()。

A.证券公司所有工作人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第7题
以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

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第8题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是()。

A.公司交易部分负责人、交易员

B.公司研究部分负责人、研究员

C.公司交易部门负责人、基金经理助理

D.公司监察稽核部分负责人、基金经理

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第9题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.

A.2

B.3

C.4

D.1

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第10题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有()。

A.证券公司所有工作人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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