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提问人:网友xiaomu205 发布时间:2022-01-06
[主观题]

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要

求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。

A.诚信记录

B.投资经验

C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

D.自然人的家庭成员情况

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更多““了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要”相关的问题
第1题
“()”是投资者适当性管理工作的核心内容之一,经营机构只有全面了解客户的信息,才能根据每个客户的综合情况,向其提供适当的金融产品或服务

A.投资者利益优先

B.了解你的产品

C.了解你的客户

D.机构利益优先

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第2题
"了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者
适当性替理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。

A.投资目标

B.投资经验

C.风险偏好及可承受损失

D.财务状况

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第3题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第4题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下()内容。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深人调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第5题
分支机构应高度重视适当性义务履行全过程的留痕管理工作,做好产品评估、了解客户信息及风险测评、宣传推介、准入审核及适当性匹配、告知及风险揭示、业务法律文件签署、录音录像、客户回访及其它形式的沟通记录等各环节适当性资料留痕,保存不得少于10年,满足举证要求,确保适当性义务履行的各环节工作有留痕可回溯()
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第6题
证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时,要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程,需要重点突出的内容包括()。

A.要从开户环节着手风险揭示,并由客户在《风险揭示书》上签字确认

B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解"买者自负”的原则

C.引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产

D.帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

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第7题
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是()。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户

期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是()。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

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第9题
会员单位成建立以()为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者中请股指期货交易编码。

A.审慎

B.完整交易

C.了解客户

D.分类管理

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第10题
会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.了解客户

B.分类管理

C.统一管理

D.制约客户

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