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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-20
[判断题]

中国证监会对保荐机构和证券服务机构出具的文件的真实性,准确性,完整性有异议的,可以要求相关机构作出解释,补充,并调阅期工作底稿()

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第1题
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当()。

A.主动与证券服务机构进行协商

B.要求其作出解释或者出具依据

C.向中国证监会报告

D.出具保留意见

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第2题
下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有()。(1分)

A.保荐机构应当对发行人进行全面调查

B.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容,保荐机构应当对其进行审慎核查

C.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当提请中国证监会予以处理

D.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位,对文件内容进行独立判断

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第3题
保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载的,应当及时发
表意见;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。()

A.正确

B.错误

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第4题
发审委的职责包括()。

A.审核股票发行申请是否符合相关条件

B. 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C. 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D. 依法对股票发行申请提出审核意见

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第5题
()应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股公告

B.证券服务机构出具的有关文件

C.招股意向书

D.保荐机构出具的发行保荐书

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第6题
()应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股说明书摘要

B.保荐机构的发行保荐书

C.证券服务机构出具的有关文件

D.招股公告

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第7题
下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有()。 Ⅰ.保荐机构应当对发行人进行全面调查 Ⅱ.对于涉

下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有()。

Ⅰ.保荐机构应当对发行人进行全面调查

Ⅱ.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容,保荐机构应当对其进行审慎核查

Ⅲ.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当提请中国证监会予以处理

Ⅳ.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位,对文件内容进行独立判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有()。

A.保荐机构应当对发行人进行全面调查

B.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容,保荐机构应当对其进行审慎核查

C.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当提请中国证监会予以处理

D.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位,对文件内容进行独立判断

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第9题
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于(),以备公众查阅。

A.发行人住所

B.拟上市证券交易所

C.保荐人住所

D.主承销商和其他承销机构的住所

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第10题
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件等应当作为招股说明书的被查文件,在中国证监会制定的网站上披露,并且应该放置准备于(),以备公众查阅。

A.发行人住所

B.主承销商机构的住所

C.保荐人住所

D.拟上市证券交易所

E.其他承销机构的住所

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第11题
下列关于信息披露的监督管理和法律责任的说法中,正确的是()

A.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督,对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督

B.证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息,对证券及其衍生品交易实行实时监控

C.中国证监会可以要求上市公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料,并要求上市公司提供保荐人或者证券服务机构的专业意见

D.中国证监会对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求相关机构作出解释、补充,并调阅其工作底稿。上市公司及其他信息披露义务人、保荐人和证券服务机构应当及时做出回复,并配合中国证监会的检查、调查

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