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提问人：网友lq1010 发布时间：2022-05-31
[单选题]

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强（)的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息

B.客户信息

C.重要信息

D.以上所有

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第1题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。

A.全体员工

B.高级管理人员

C.营销人员

D.经纪人

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第2题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署（)承诺。

A.廉洁从业

B.诚信执业

C.合规执业

D.以上所有

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第3题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第4题
证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。（)
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第5题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A.A.董事会

B.B.高级管理人员

C.C.主要负责人

D.D.经营管理层

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第6题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。

A.全体工作人员

B.全体公司高管

C.全体合规工作人员

D.全体财务工作人员

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第7题
中国证券业协会在对证券经营机构及其工作人员现场检查中，可以将廉洁从业情况纳入检查范围。（)
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第8题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（)情形的，中国

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题
证券经营机构违《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会视情节轻重，按照有关规定采取（)等自律管理措施。

A.警示

B.责令改正

C.谈话提醒

D.取消会员资格

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第10题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（)，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制

B.内部评价机制

C.内部管理机制

D.内部监督管理机制

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第11题
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（)情形之一的，协会应当从重处理。

A.连续或多次违反规定

B.产生较大不良影响

C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责

D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害

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