2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-35、以下()属于违反廉洁从业要求的行为
B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
C.违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等谋取或输送不正当利益
D.以上都是
B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
C.违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等谋取或输送不正当利益
D.以上都是
A.合规检查
B.跨墙审批
C.风险监测
D.跨墙备案
A.合规部、部门总经理
B.法律部、部门秘书
C.合同发起部门、承办人
D.清算部、合规专员
A.买者自负、风险自担
B.卖者有责、买者自负
C.卖者尽责、买者自负
D.卖者承担全部责任
A.XX公司公章
B.XX公司合同专用章
C.红利共享集合资金信托计划专用章
D.经授权的,xx公司自营业务专用章
A.投资顾问
B.一般证券业务
C.分析师
D.保荐代表人
A.合同主办部门及合同承办人
B.总经办公室
C.行政部
D.合规部
A.只需金融消费者手写了本人明确知悉可能存在本金损失风险条款即可
B.让老花眼的75岁老年人自己填写完毕风险承受能力问卷
C.通过微信向客户介绍该金融产品过往业绩非常优异
D.需以理性人能够理解的客观标准和金融消费者能够理解的主观标准进行告知说明
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