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提问人：网友tangmanyun 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()

A.客户信息的公开程度

B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。

C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

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更多“证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户”相关的问题
第1题
以下关于证券期货业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法正确的是（)

A.为了解客户身份资料、交易背景、交易目的和实际控制人，有时需要向客户经理了解情况

B.在反馈调查结果前，应对调查资料进行认真整理分析

C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册

D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时，应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息，应通过上级机构协调获取

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第2题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应注意对以下哪些信息进行保密（)

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第3题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密（)

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第4题
证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送（)。

证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送()。

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第5题
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券期货业金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行二次复核。（)
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第6题
对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状
况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()

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第7题
中国人民银行在反洗钱调查中需要调取重要业务信息的,证券期货业金融机构可以基于保密考虑不予
提供。()

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第8题
证券期货业金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由证券期货业金融机构按规定提交大额交易报告。（)
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第9题
证券期货业金融机构应认真整理分析调查资料，做好以下哪些相关工作？（)

A.应分析可疑交易活动的特点等进行，无需撰写调查反馈分析报告

B.应检查反馈资料是否齐全、完整、有无错漏

C.得出对客户可疑交易活动的分析结论

D.对可疑交易主体和交易进行分类整理

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第10题
证券期货业金融机构洗钱风险可分为（)。

A.自身风险

B.内部风险

C.客户风险

D.外部风险

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