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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-18
[单选题]

对于()类型的客户,将法定代表人或实际控制人视同为受益所有人

A.信托公司

B.合伙企业

C.基金公司

D.商户

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匿名网友[71.***.***.187]选择了 B
1天前
匿名网友[147.***.***.202]选择了 D
1天前
匿名网友[157.***.***.19]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“对于()类型的客户,将法定代表人或实际控制人视同为受益所有人”相关的问题
第1题
柜面创建客户号过程中,系统将自动通过“反洗钱清单监测系统”进行数据筛查。对于客户、法定代表人或单位负责人、控股股东或实际控制人、受益所有人、授权办理业务人员触发反洗钱清单监测系统告警的,系统将根据集中作业人工确认结果及名单类型,决定开户流程是否中止()

A.受益所有人

B.法定代表人/单位负责人

C.控股股东或实际控制人

D.授权办理业务人员

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第2题
对于下列何种低风险的非自然人客户,金融机构可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人:

A.股份有限公司(非上市)

B.股份有限公司(上市)

C.有限责任公司

D.受政府控制的企事业单位

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第3题
自然人客户、非自然人客户及其控股股东或实际控制人、法定代表人或负责人、受益所有人的身份证
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第4题
下列说法不正确的是()。
A.金融同业客户新开户不需要识别受益所有人

B.对于学校、医院、社会团体等事业单位,可认定为受政府控制的企事业单位,其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人

C.CRS控制人的判定与235号文受益所有人判定规则基本一致

D.对于单位受益所有人追溯到另一家大型国有企业,或最后追溯为国有资产实际为国资委或事业单位,无法追溯单位资料的,该单位法人或实际控制人为受益所有人

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第5题
个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构,在充分评估风险状况基础上,可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()
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第6题
商业银行在充分评估单位客户风险状况基础上,可将以下哪些单位客户法定代表人或实际控制人视同为受益所有人。()

A.个体工商户

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.非公司制农民专业合作组织

D.受政府控制的企事业单位

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第7题
客户身份识别义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将()其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()。

A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.合伙企业

D.受政府控制的企事业单位

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第8题
义务机构在充分评估下述以下哪种类型非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人?()

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第9题
下述非自然人客户可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()。

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第10题
《单位基本信息采集表》中“控股股东或实际控制人信息”按要求如实填写,如控股股东或实际控制人与单位或上级法定代表人/单位负责人为同一人,无需填写控股股东/实际控制人名称。()
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第11题
义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具各法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

E.合伙企业

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