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提问人：网友anonymity 发布时间：2022-01-06
[单选题]

下列公司的行为为公开发行的有：( )。

A.F有限责任公司为了筹集资金向社会公众发行公司债券

B.M股份有限公司为了扩大公司规模向累计300个特定的人发行股票

C.一人公司N为了研发某高科技产品而发行B股

D.股份公司J设立发起人认购所有的股份

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第1题
依据我国证券法，W公司的下列哪个行为不属于公开发行？(  )

A．为了弥补亏损向特定的800人发行公司债券

B．为了造新的办公大楼向特定的1000人发行股票

C．为了扩大公司规模向社会公众发行债券

D．为了投资他公司向国外机构投资者募集资金而发行股票

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第2题
（）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。

A. 《公司法》

B. 《刑法》

C. 《证券法》

D. 《基金法》

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第3题
下列公司的行为依据我国证券法的规定不属于证券发行的是(  )。

A．甲公司在香港证券交易所公开发行H股股票

B．乙公司由30名大学教师发起设立而向各教师交付股票

C．丙公司把本公司未发行在外的股票20万股送给其经理作为报酬

D．丁公司向H国的境外合格投资者发行股票

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第4题
对于证券承销，承销商不应该承担下列哪项义务？(  )

A．禁止违法招揽业务

B．禁止事先预留包销的证券

C．证券募集文件的审查义务

D．将证券发行情况与发行人一起报告证监会的义务

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第5题
在证券发行因存在不合法行为而被撤销核准决定后，下列有关人员一定承担责任的是(  )。

A．公司发行人

B．公司的保荐人

C．发行人的控股股东

D．发行人的实际控制人

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第6题
因撤销发行核准决定的，保证人承担的是何责任？(  )

A．连带责任，不管其是否存在过错

B．连带责任，只要其存在过错

C．连带责任，只要其被推定存在过错

D．连带责任，只要其举证推翻存在过错

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第7题
有权部门在审核某公司公司债券发行申请时，下列行为中哪项是不妥的？(  )

A．要求该公司补交相关申请文件

B．自受理证券发行申请文件之日起经过2个月作出了准予核准的决定

C．经审查后作出不予准许核准的决定，但没有说明理由

D．没有就债券的发行情况举行听证会

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第8题
股票发行申请的审核，由(  )负责。

A．证监会发行审核委员会

B．国务院授权的部门

C．财政部

D．中国人民银行

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第9题
证券发行人申请下列(  )发行时，在申请文件后应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。

A．再次发行股票

B．发行公司债券

C．发行可转换公司债券

D．首次公开发行股票

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