下列情形中,通过营业网点向投资者进行的告知、警示,可以不需要“双录”的是()
A.专业投资者购买金融产品
B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况时
C.普通投资者申请转化为专业投资者时
D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时
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- · 有2位网友选择 A,占比25%
A.专业投资者购买金融产品
B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况时
C.普通投资者申请转化为专业投资者时
D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时
()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在专业投资者申请转化普通投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
A.在普通投资者中请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见向普通投资者履行信息告知义务
A.基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过2个月
B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的,所有认购委托一经确认不得撤销
D.投资者通过证券交易所系统认购的,必须按照金额进行认购
A.则银行将于认购期结束当日通过银行网站或营业网点向客户进行公告
B. 则银行将于认购期结束后2个工作日内通过银行网站或营业网点向客户进行公告
C. 则银行将于认购期结束后次日内通过银行网站或营业网点向客户进行公告
D. 则银行将于认购期结束当日将认购资金退还给客户
某股份有限公司首次公开发行股票8 000万股,下列情形中,属于发行失败的是
A.包销期限届满,向投资者出售的股票数量为3 000万股
B.包销期限届满,向投资者出售的股票数量为4 000万股
C.代销期限届满,向投资者出售的股票数量为5 000万股
D.代销期限届满,向投资者出售的股票数量为6 000万股
A.则银行将于认购期结束当日通过银行网站或营业网点向客户进行公告
B.则银行将于认购期结束后2个工作日内通过银行网站或营业网点向客户进行公告
C.则银行将于认购期结束后次日内通过银行网站或营业网点向客户进行公告
D.则银行将于认购期结束当日将认购资金退还给客户
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