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提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-31
[判断题]
证券投资咨询人员可以擅自向客户推荐股票（）
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第5题
以下哪些行为属于违规行为（）
A.在从事客户招揽和服务过程中，未向客户充分提示证券投资的风险
B.协助客户开通融资融券业务时，诱导客户答题以符合融资融券开户要求
C.委托他人从事客户招揽活动
D.未取得证券投资咨询执业资格，向客户推荐股票
第6题
下列哪项属于合规行为（）
A.不具有证券投资咨询执业资格，违规向客户推荐股票
B.证券经纪人委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券经纪人通过互联网、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
D.向客户介绍公司和证券市场的基本情况
第7题
下列哪些行为违反监管规定（）
A.向客户传递的宣传推介材料及有关信息，不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B.替客户办理证券认购、交易
C.向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.不具有证券投资咨询执业资格，违规向客户推荐股票
第8题
会员制证券投资咨询机构及人员的下列哪些行为应该禁止？()
A.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务
B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
C.与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格
D.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
E.直接代客户操作，或与客户约定分享投资收益或分担投资损失
第9题
某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股，已经买入额股票在公司咨询报告中予以推荐，并咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定，汪某的行为()。
A.内幕交易
B.虚假陈述
C.操纵市场
D.欺诈客户
