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提问人:网友黄静 发布时间:2022-04-02
[单选题]

对于同时涉及违反多个国家或国际组织制裁政策的业务,经劲机构应按照()原则执行业务管控。

A.孰松

B.孰严

C.同等

D.业务份额大小

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
根据有关法律、法规和监管要求,对于涉及制裁业务的管控措施包括()

A.资产冻结

B.拒绝新建业务关系

C.拒绝业务办理

D.限制账户交易

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第2题
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准(),合并提交大额交易报告

A.“孰高原则”

B.“孰低原则”

C.“孰先原则”

D.“孰后原则”

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第3题
对生产设备、存货应按照()原则确定价值。

A.成本、市价孰高

B. 成本、市价孰低

C. 成本

D. 市价

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第4题
业务经劲行负责实施本行业务的制裁名单监控,开展尽职调查,对制裁名单预警进行()审核。

A.单人

B.双人

C.三人

D.支行

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第5题
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准(),()提交大额交易报告。
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准(),()提交大额交易报告。

A.孰高原则,分别

B.孰低原则,分别

C.孰高原则,合并

D.孰低原则,合并

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第6题
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准“”,合并提交大额交易报告()

A.孰高原则

B.孰低原则

C.-

D.-

E.-

F.-G.-H.-

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第7题
对于来自涉及制裁的客户,要根据我行有关制裁管理政策采取差异化的业务策略。对于涉及制裁的我行Ⅰ级控制的客户,原则上应进一步开展特定客户身份识别或加强客户身份识别后,再与客户维持业务关系()此题为判断题(对,错)。
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第8题
中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证办法(试行)》适用于中国农业银行境内外各级机构境外分行和子行在执行本办法的同时,应遵守注册地所在国(地区)法律和监管规定,两者标准不一致的,按照孰宽原则执行()此题为判断题(对,错)。
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第9题
企业固定资产期末应按照()计量。

A.账面价值与净值孰低

B.账面价值与可收回金额孰低

C.账面价值与账面余额孰低

D.账面价值与公允价值孰低

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第10题
下列关于大额交易报告孰低原则的说法正确的是()

A.客户当日发生的交易同时涉及现金和转账,且单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,适用孰低原则

B.客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均达到大额交易报告标准的,适用孰低原则

C.非自然人客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,经单边累计计算折合人民币交易金额140万元,单边累计计算外币20万美元,应合并提交大额交易报告

D.客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币且均满足大额交易报告标准的,应分别提交人民币大额交易报告和外币大额交易报告

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第11题
下列各项中,关于企业资产减值的表述正确的有()。

A.应收款项期末计价应按照账面价值与其未来现金流量的现值孰低计量

B. 存货期末计价应按照成本与可变现净值孰低计量

C. 固定资产期末计价应按照账面价值与可收回金额孰低计量

D. 无形资产期末计价应按照账面价值与可收回金额孰低计量

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