保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
A.董事和实际控制人
B.监事
C.高级管理人员
D.持有5%以上股份的股东
- · 有3位网友选择 A,占比33.33%
- · 有3位网友选择 D,占比33.33%
- · 有3位网友选择 B,占比33.33%
A.董事和实际控制人
B.监事
C.高级管理人员
D.持有5%以上股份的股东
发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括()。
I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ 股票在二级市场上进行转让 IV 中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.I II Ⅲ
B.I II IV
C.II Ⅲ IV
D.I IV
保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有()。
A.发行人的监事
B.发行人的实际控制人
C.发行人的控股股东
D.发行人实际控制人的法定代表人
E.持有发行人3%股份的股东
A.发行人的董事、监事
B.发行人的副总经理、董事会秘书
C.持有发行人3%以上股份的股东
D.发行人的实际控制人或者其法定代表人
A.勤勉尽责的原则
B.诚实守信的原则
C.突出重点、鼓励创新的原则
D.责任明确、风险自担的原则
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
A.系统的法规知识、证券市场知识培训
B.发行上市、规范运作等相关法律、法规
C.信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
D.对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导
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