题目内容
（请给出正确答案）
A.客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C.最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D.公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
参考答案
更多“在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。 A．客户交易结算”相关的问题
A.最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C.具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求
D.建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系
A.上一年度证券营业平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（）
A．正确
B．错误
A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
2005年，我国《证券法》修改的一项重要内容是（）。
A．国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行集中统一监督管理
B．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理
C．国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督
D．对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任等作出具体规定
A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
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