《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时间是()。 A.2008年7月4日B.20
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时间是()。
A.2008年7月4日
B.2009年6月1日
C.2010年2月5日
D.2010年2月8日
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时间是()。
A.2008年7月4日
B.2009年6月1日
C.2010年2月5日
D.2010年2月8日
A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
C. 本规定由中国证监会负责解释
D. 本规定自2010年2月8日起施行
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究
A.期货从业人员资格证书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
A.违规划转客户保证金
B.挪用客户保证金
C.不按照规定接收客户委托
D.违规收取保证金
A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准
B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
A.5
B.7
C.8
D.10
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