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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

关于证券登记结算机构,理解正确的是( )。

A.是营利法人

B.是非营利法人

C.是特许法人

D.为证券交易提供集中登记、托管与结算服务

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更多“关于证券登记结算机构,理解正确的是()。 A.是营利法人 B.是非营利法人 C.是特许法人 D.为证券交易提供”相关的问题
第1题
下列关于证券登记结算机构的说法中,不正确的是(  )。

A.属于企业法人

B.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,不以营利为目的

C.其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准

D.设立证券登记结算机构的条件之一是,自有资金不少于人民币二亿元

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第2题
证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金,这种交收方式称为(  )。

A.一级结算规则

B.分级结算规则

C.货银对付规则

D.集中统一交付规则

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第3题
对于证券账户,正确的说法是(  )。

A.证券账户反映投资者权益

B.证券账户表彰的是证券公司权益

C.由证券公司在证券登记结算机构设立

D.投资者委托证券公司在证券登记结算机构开立

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第4题
证券登记结算机构保存的有关登记、存管和结算的原始凭证及文件资料,其保存期限(  )。

A.不少于5年  B.不少于10年

C.不少于15年  D.不少于20年

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第5题
证券持有人持有的证券,在上市交易时应当(  )。

A.托管在证券公司

B.全部存管在证券登记结算机构

C.托管于证券交易所

D.全部存管在中央证券登记结算机构

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第6题
我国的证券登记结算机构采取(  )。

A.地方分级运营方式

B.中央统一的运营方式

C.上海证券交易所和深圳证券交易所分开运营方式

D.全国集中统一的运营方式

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第7题
论述我国政府监管与自律监管的关系。
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第8题
中国证监会接到举报,称某上市公司存在证券违法行为。证监会遂派工作人员王某前往该上市公司进行调查,王某向上市公司出示了证件及调查通知书,但上市公司以证监会只派王某一人调查为由,拒绝接受调查。后证监会又加派工作人员刘某,与王某一起前往上市公司进行调查,由于刘某在半个月前不慎将工作证遗失,同时怕单位领导批评,没有向单位说明工作证遗失一事,也未及补办。因此刘某不能向上市公司出示自己的工作证件,上市公司以此为由再次拒绝接受调查。刘某只好回单位说明此事,拿到单位的工作证明后,才同王某进入上市公司,展开对该上市公司证券违法行为的调查,但受到单位领导因对遗失工作证后隐瞒不报一事的严厉批评。

在王某、刘某经过调查后,查明该上市公司存在内幕交易行为。证监会遂根据调查结果对上市公司作出了处罚决定。上市公司虽然不服处罚决定,但为了不影响其股票价格,向证监会申请不要对外公布该处罚决定,证监会便没有对外公布。后与该上市公司存在行业竞争关系的A公司得知王某、刘某调查上市公司一事,并打听到刘某因工作证遗失未报受到单位批评,知道刘某对上市公司存在不满情绪,于是多次请王某、刘某吃饭,并通过利益诱惑试图打听二人在调查过程中所知道的上市公司商业秘密,王某、刘某为贪图便宜,再加上刘某本身对上市公司拒绝接受调查一事存在不满情绪,便向A公司透露了上市公司的许多客户信息。

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第9题
我国证券监督管理机构及其工作人员的特别义务有哪些?
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