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提问人:网友koffans 发布时间:2022-01-06
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证券公司应当(),切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。Ⅰ.建立健全证券经纪业务

证券公司应当(),切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理

Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第1题
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全()制度。

A.上市管理

B.投资咨询业务管理

C.证券经纪业务管理

D.证券监督管理

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第2题
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

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第3题
证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗
钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

A.建立健全证券经纪业务管理制度

B.严格执行证券经纪业务监督管理制度

C.建立健全证券监督业务管理制度

D.积极发展证券经纪业务

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第4题
应当持续加强反洗钱宣传培训工作,提高全行员工对反洗钱认识及遵守反洗钱法律法规的自觉性,切实履行反洗钱义务()

A.县级支行

B.二级分行

C.省级分行

D.各级行

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第5题
证券公司及工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密()
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第6题
商业银行、证券公司、期货经纪公司、保险公司应当依法采取预防、监控措施,履行反洗钱义务,金融资产管理公司和保险资产管理公司性质特殊,故我国未将其纳入反洗钱义务主体范畴。()
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第7题
义务机构应当进一步完善客户身份识别的内部控制制度和操作规范,并按照()的规定保存上述身份识别工作记录和获取的身份资料,切实履行个人金融信息保护义务

A.《反洗钱管理办法》

B.《支付结算办法》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《票据法》

E.《商业银行法》

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第8题
非银行支付机构应当切实履行大额交易报告义务,按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等有关法律法规的规定,不包括()

A.强化董事会和高级管理层反洗钱履职责任

B.在分部或集团层面推动落实大额交易报告制度、流程、系统建设等工作要求

C.切实保障相关人员、信息和技术等资源需求

D.-

E.-

F.-G.-H.-

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第9题
根据反洗钱法要求,证券公司应当履行客户身份识别、客户风险等级划分、客户资料及交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务,组织开展反洗钱培训与宣传活动等。()
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第10题
反洗钱法规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取()措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。

A.打击、防控

B.预防、监控

C.加强管理,完善内控制度

D.明确责任,分工到人

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