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提问人:网友microtse123 发布时间:2022-01-06
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证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A

证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国股份转让系统

D.中国证券登记结算有限责任公司

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更多“证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A”相关的问题
第1题
证券公司进行柜台交易,应当报()备案

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国中小企业股份转让系统

D.中国证券登记结算有限责任公司

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第2题
下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第3题
证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前,

证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前,不得使用该账户进行交易。专用证券账户注销后,证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。

A.5,5

B.1,3

C.2,5

D.3,3

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第4题
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

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第5题
证券公司进行集合资产管理业务投资运作.在证券交易所进行证券交易的.应当集中在专用交易单元进行
,集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。

Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.公司住所地中国证监会派出机构

Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第6题
关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。A.证券公司应当将集合资产
关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

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第7题
甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为()。

A.应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B.将其期货账户信息报期货业协会备案

C.按期货业协会规定进行披露

D.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

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第8题
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。()

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。()

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第9题
证券公司的证券自营账户应当自开户之曰起()个交易日内报证券交易所备案.

A.1

B.2

C.3

D.5

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第10题
关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的有()。A.证券公司应当将集合资产管理计划
关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的有()。

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

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