有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。A.中国证监会B.中
有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中金所
D.国务院
有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中金所
D.国务院
A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
C. 本规定由中国证监会负责解释
D. 本规定自2010年2月8日起施行
A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项口进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
A.期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款
B.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期债款
C.期货公司应付交易所质押款
D.期货公司借入的次级债务
A.1;8000
B.1;6000
C.2;8000
D.2;6000
A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户
B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
A.1
B.2
C.3
D.5
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