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提问人：网友90000001
发布时间：2023-06-03
[单选题]
在洗钱风险自评估工作中,全系统应当形成洗钱风险自评估报告,根据本机构反洗 钱工作领导小组审定意见,完善自评估报告,向理（董）事会（或下设风险管理委员会）报 告,并将审定的报告在（）内书面报送监管机构
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
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A.行领导
B.审计部门
C.监事会
D.董事会
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第4题
以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估（）？
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
第5题
下列关于洗钱和恐怖融资风险管理的说法正确的是（）①证券公司应当在各子公司层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估②证券公司在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估③证券公司应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策④证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
