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提问人：网友zhaodebiao 发布时间：2022-01-06
[单选题]

法律风险重点监测指标评价中，被通报批评或行政处罚情况的内容，不包括（）

A.机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚

B.是否对处罚事件采取整改或补救

C.是否对相关责任人予以追究

D.员工违规事项发生的频次是否逐年下降

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匿名网友[133.***.***.246]选择了 D
1天前
匿名网友[84.***.***.19]选择了 C
1天前
匿名网友[70.***.***.133]选择了 B
1天前
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1天前
匿名网友[142.***.***.59]选择了 A
1天前
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1天前
匿名网友[221.***.***.84]选择了 A
1天前
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1天前
匿名网友[92.***.***.205]选择了 A
1天前
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1天前
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更多“法律风险重点监测指标评价中，被通报批评或行政处罚情况的内容，不包括（）”相关的问题
第1题
整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容，不包括（）

A.员工违规指标的监测分析

B.机构被诉和败诉案件指标的监测分析

C.员工满意度指标的监测分析

D.机构评级指标的监测分析

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第2题
法律风险重点监测指标评价中，被诉或败诉情况的内容，不包括（）

A.是否对被诉发生原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施

B.是否对败诉原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施

C.是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究

D.是否建立完善的投诉处理机制

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第3题
法律风险重点监测指标评价中，机构评级情况的内容，不包括（）

A.员工违规事项发生的频次是否逐年下降

B.是否存在监管部门及上级下调机构评级的情况

C.是否因法律风险事件导致机构评级下降

D.是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施

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第4题
现场评价是评价行通过进驻被评价行，采取（）等手段，分析缺陷成因和风险程度，确认内部控制缺陷，进行检查评估。

A.系统查询

B.实地核查

C.面谈问询

D.指标监测

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第5题
以下不属于涉刑案件风险指标监测中需要重点监测的指标的是（）

A.大额资金支付

B.退保率

C.犹豫期撤单率

D.回访成功率

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第6题
银监会可以根据商业银行整体风险情况、经济金融情况和银监会工作的重点，补充、修订或调整有关评价指标及其标准分值。（)
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第7题
风险监测评价考核指标体系中，操作风险指标包括（）

A.百万元资产损失率

B.拨备覆盖率

C.客户投诉次数

D.案件发生率

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第8题
《办法》明确了医疗器械上市许可持有人的主体责任，包括以下哪个（）
A．建立医疗器械不良事件监测工作制度，监测个例不良事件、群体不良事件，主动收集、上报、调查、分析、评价医疗器械不良事件，及时采取有效措施控制风险并发布风险信息B．按要求开展重点监测及风险评价C．主动开展上市医疗器械产品安全和有效的再评价，完成注册证或备案产品的定期风险评价报告，并提交药监部门D．以上全部
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第9题
专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中，以下属于合规销售的要求的有（）

A.是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利

B.是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售

C.是否明确理财业务的管理部门

D.是否存在通过理财产品进行利益输送

E.是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金

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第10题
风险监测评价考核指标中，以下属于信用风险的有（）。

A.贷款收息率。

B. 利息回收率。

C. 不良资产率。

D. 贷款迁徙率。

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