题目内容
（请给出正确答案）
A.员工违规事项发生的频次是否逐年下降
B.是否存在监管部门及上级下调机构评级的情况
C.是否因法律风险事件导致机构评级下降
D.是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施
参考答案
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A.员工违规指标的监测分析
B.机构被诉和败诉案件指标的监测分析
C.员工满意度指标的监测分析
D.机构评级指标的监测分析
A.机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚
B.是否对处罚事件采取整改或补救
C.是否对相关责任人予以追究
D.员工违规事项发生的频次是否逐年下降
A.是否对被诉发生原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施
B.是否对败诉原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施
C.是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究
D.是否建立完善的投诉处理机制
A.设计指标：主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标：主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标：主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标
A.前十名法人和自然人持股社员情况
B. 新闻媒体对信用社的报道
C. 管理层有效识别、监测和调控头寸的能力
D. 信用社及其关系人受到行政处罚、法律诉讼、法律制裁等情况
E. 信用社经营的外部环境
A.认真贯彻临床用血管理相关法律、法规、规章、技术规范和标准，制订本机构临床用血管理的规章制度并监督实施
B.评估确定临床用血的重点科室、关键环节和流程
C.定期监测、分析和评估临床用血情况，开展临床用血质量评价工作，提高临床合理用血水平
D.以上都是
A.包括交易对手违法违规信息，行政处罚信息，动产、不动产抵押、股权质押、应收款质押、股票质押信息，破产清算等经营风险指标
B.包括评级机构和信用调查机构对交易对手的评级降级、税务降级、被列入失信被执行人等合规风险指标
C.对本单位或中国石化违约情况
D.外部负面舆情
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