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提问人:网友baiwenwo 发布时间:2022-01-06
[单选题]

以下()项为我行未正确履行反洗钱义务。

A.未按规定审核客户身份资料,为自然人客户办理大额现金存取业务或致使单位和个人利用虚假资料开立账户,银行卡及注册电子银行业务的;

B. 未按规定识别客户身份,造成经营风险或经济损失,声誉损害及致使洗钱后果发生的;

C. 按规定登记并保存客户身份资料和交易记录的;

D. 未按规定审核客户有效身份证件,对持已过有效期限的身份证件的客户未及时中止为其办理交易的;

E. 按规定审核代理人有效身份证件并登记身份资料信息的;F . 未按规定审核非账户规定金额以上一次性交易的客户有效身份证件的。

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匿名网友[9.***.***.207]选择了 D
1天前
匿名网友[51.***.***.145]选择了 E
1天前
匿名网友[146.***.***.198]选择了 E
1天前
匿名网友[15.***.***.186]选择了 B
1天前
匿名网友[250.***.***.155]选择了 E
1天前
匿名网友[235.***.***.245]选择了 B
1天前
匿名网友[204.***.***.140]选择了 D
1天前
匿名网友[225.***.***.77]选择了 B
1天前
匿名网友[3.***.***.7]选择了 C
1天前
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第1题
以下()项为我行未正确履行反洗钱义务

A.未按规定审核客户身份资料,为自然人客户办理大额现金存取业务或致使单位和个人利用虚假资料开立账户,银行卡及注册电子银行业务的;

B.未按规定识别客户身份,造成经营风险或经济损失,声誉损害及致使洗钱后果发生的;

C.按规定登记并保存客户身份资料和交易记录的;

D.未按规定审核客户有效身份证件,对持已过有效期限的身份证件的客户未及时中止为其办理交易的;

E.按规定审核代理人有效身份证件并登记身份资料信息的;

F.未按规定审核非账户规定金额以上一次性交易的客户有效身份证件的。

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第2题
客户发生以下哪些情形的,经核实后,我行有权暂停或终止对客户的电子银行服务()

A.客户利用电子银行系统差错、故障不当得利或造成他人损失;出于其他非法目的,利用电子银行进行不正当交易

B.客户不能或者拒绝提供必要信息,致使我行无法履行反洗钱义务

C.拆分交易,故意规避交易限额

D.客户签约后连续2年(含)以上未使用电子银行服务

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第3题
理赔禁止项包含()

A.拒赔未在3日内邮寄

B.结案10日内未支付

C.报案1日内未回访

D.未履行反洗钱义务

E.诉讼率

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第4题
理赔禁止项包含()

A.拒赔未在3日内邮寄

B.结案10日内未支付

C.报案1日内未回访

D.未履行反洗钱义务

E.以上全对

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第5题
我行分支机构应严格履行()义务,落实(),不得为企业开立匿名账户或者假名账户, 不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易

A.开户调查

B.客户身份识别

C.账户实名制

D.反洗钱

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第6题
金融机构有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

金融机构有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按照规定履行客户身份识别义务

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

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第7题
依照《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下()行为之一,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责董事、高层管理人员和其他负责人员,处1万元以上5万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定履行客户身份识别义务的

C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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第8题
金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

A.未按照规定履行客户身份识别义务

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录

C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户

D.违反保密规定,泄露有关信息

E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

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第9题
根据《反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别反洗钱义务的,情节严重的,处人民币20万元以上()万元以下罚款

A.30万

B.40万

C.50万

D.60万

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第10题
金融机构有以下()行为,可处20万元以上50万元以下罚款

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训

D.未按照规定履行客户身份识别义务

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