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提问人:网友boylove1 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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更多“下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金”相关的问题
第1题
期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.本公司网站

B.中国证监会指定报刊或媒体

C.营业场所

D.期货经纪合同

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第2题
期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法中正确的有()。

A.期货公司不承担责任

B.客户承担相应的交易结果

C.期货公司不承担民事赔偿责任

D.期货公司可能被处以行政处罚

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第3题
()是期货交易所交易规则应当载明的事项。

A.持仓限额制度

B.期货交易、结算和交割制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

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第4题
依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更5%以上的股权,应当符合()。

A.拟变更的股权不存在被查封的情形

B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

D.拟变更的股权不存在被冻结的情形

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第5题
期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交()。

A.个人客户的头部正面照

B.个人客户身份证正反面扫描件

C.单位客户的开户代理人头部正面照

D.单位客户的开户代理人身份证正反面扫描件

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第6题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。

A.介绍业务规则制度

B.内部控制制度

C.结算制度

D.合规检查制度

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第7题
期货公司()的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

C.任用不具备资格的期货从业人员的

D.进行混码交易的

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第8题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是()。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

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第9题
通知不能主送同级机关。()
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第10题
新民主主义革命总路线的核心是()。

A.无产阶级的领导

B.人民大众的参与

C.工农联盟的建立

D.共产党的建设

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