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提问人:网友90000001 发布时间:2023-06-07
根据货物贸易跨境人民币业务展业规范要求,客户首次办理跨境人民币结算时,需审核的资料不包括()
[多选题]

根据货物贸易跨境人民币业务展业规范要求,客户首次办理跨境人民币结算时,需审核的资料不包括()

A.三/五证合一的《营业执照》

B.对外贸易经营者备案表

C.中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书

D.外商投资企业批准证书

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第1题
境内机构因境外承包工程在我国境内采购的物资出口,应按照()相关规定办理。

A.服务贸易

B.货物贸易

C.转口贸易

D.离岸转手买卖依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,对外劳务合作或对外承包工程项下。

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第2题
(银行跨境人民币业务展业原则-货物贸易展业规范)办理跨境人民币离岸转手买卖业务时,对于_或者_的离岸转手买卖,银行应严格审核业务资料,必要时可暂停为相关企业办理收支业务()

A.同一货物项下收支差额超过20%(含)

B.同一货物项下收支差额超过20%(不含)

C.收支间隔日期超过90天(或合理周期)

D.收支间隔日期超过180天(或合理周期)

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第3题
办理跨境人民币业务在监管合规方面需重点关注:在出口重点监管企业名单以及()相关系统中查询企业名录及分类管理状态,对于重点监管名单内的企业应加强审核。

A.货物贸易外汇管理

B.服务贸易外汇管理

C.跨境人民币管理

D.其他业务管理依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求

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第4题
非出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单内客户可在展业三原则的基础上凭境外汇款申请书、跨境业务人民币结算付款说明直接办理跨境付款()
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第5题
银行为客户办理货物贸易跨境人民币业务,应严格履行展业三原则,确保业务具有真实、合法的货物贸易交易背景。在业务审核时,应将“逻辑合理性”与“合理性”相结合。()
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第6题
在“展业三原则”基础上,可凭客户提交的合同或发票或报关单等业务凭证或()直接办理办理货物贸易汇入业务。

A.《跨境人民币结算收款说明》

B.《跨境人民币结算付款说明》

C.法人身份证

D.企业营业执照

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第7题
对可信客户,银行在“展业三原则”的基础上,凭个人有效身份证件或工商营业执照或《跨境人民币结算收/付款说明》可直接办理个人货物贸易进出口业务。()
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第8题
银行为客户办理货物贸易跨境人民币业务,应严格履行“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职审查”的展业三原则,确保业务具有真实、合法的货物贸易交易背景。在业务审核时,应将“逻辑合理性”与“商业合理性”相结合()
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第9题
银行为符合条件的企业办理货物贸易收付款时,可以审核其(),以满足企业办理跨境人民币收付款业务时的电子化需求。

A.纸质单证

B.所有单证

C.相关单证

D.电子单证依据:跨境人民币业务展业原则总则审核要点

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第10题
货物贸易相关交易单证可以是()或者是符合法律法规规定且被金融机构认可的电子形式。

A.纸质形式

B.存档形式

C.见证形式

D.面对面形式依据:跨境人民币业务展业原则审核要点第一句

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第11题
根据货物贸易外汇业务展业规范要求,代理出口业务应当由()收汇

A.代理方

B.委托方

C.代理方或委托方

D.以上说法均不正确

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