证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,护客户合法权益.()
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,护客户合法权益.()
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,护客户合法权益.()
A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益
D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,以下表述中错误的是()。 Ⅰ、绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ、绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ、客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ、绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统,加强信息系统安全管理
证券公司应当(),切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理
Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D.证券公司应当建立健全客户回访制度
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