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提问人:网友huzhuo800 发布时间:2022-01-06
[单选题]

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明,公司最近()因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.4年内

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第1题
担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有,公司最近1年内因违反信息披露
规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。()

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第2题
担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有,公司最近l年内因违反信息披露
规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。()

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第3题
公司最近()年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释,担任主承销商的证券公
司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。

A.3

B.2

C.4

D.1

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第4题
担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项,并在尽职调查报告中予以说明()。 A.

担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项,并在尽职调查报告中予以说明()。

A.公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付困难

B.公司最近2年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释

C.公司内部控制制度存在较大缺陷

D.公司可能不具备可持续发展的能力,经营存在重大不确定性

E.公司资金大量闲置,资金存放缺乏

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第5题
担任主承销商的证券公司应当重点关注()事项,并在尽职调查报告中予以说明。

A.公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付困难

B.公司资金大量闲置,资金存放缺乏安全和有效的控制,或者大量资金用于委托理财

C.公司内部控制制度存在较大缺陷

D.公司可能不具备可持续发展的能力,经营存在重大不确定性

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第6题
担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项,并在尽职调查报告中予以说明?()

A.公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付困难

B.公司资金大量闲置,资金存放缺乏安全和有效的控制,或者大量资金用于委托理财

C.公司内部控制制度存在较大缺陷

D.公司可能不具备可持续发展的能力,经营存在重大不确定性

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第7题
担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项,并在尽职调查报告中予以
说明的包括有:()。

A.公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符,募集资金投向变更频繁,使用效果未达到公司披露的水平

B.公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配,投资项目缺乏充分的论证

C.市公司前次发行完成后,效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80%

D.公司资产负债率过低,通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理,或公司缺乏明确的投资方向,资金可能出现剩余

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第8题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单?()

A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日

B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,为项目公司首次对外公告该项目之日

C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色之日

D.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,为担任前述角色之日

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第9题
上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到(),上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。

A.预定的收益率

B.同行业的平均水平

C.公司历年的平均收益率

D.同期银行存款利率

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第10题
股票发行结束后,主承销商应以正式文件将()报至中国证监会。

A.尽职调查报告

B. 发行情况总结报告

C. 验资报告

D. 公证报告

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