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提问人:网友陈珊 发布时间:2022-01-07
[多选题]

白名单主要指各级党的()军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位。

A.机关

B.国家权力机关

C.行政机关

D.司法机关

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第1题
白名单客户评级未低风险。包括()军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,其下属的各类企业事业单位的客户需根据实际情况进行风险评级。
A、各级党的机关

B、国家权力机关

C、行政机关

D、司法机关

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第2题
符合下列情况之一的可列入低风险客户().

A. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等

B. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等

C. 在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司

D. 当地监管机构确定为低风险的客户

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第3题
对符合条件之一的大额交易,如未发现该交易可疑的,各级机构可以不报告()。

A. 定期存款到期后,不直接提取或者划转,而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户

B. 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款

C. 各级机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易;各级机构内部调拨资金D.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不含其下属的各类企事业单位

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第4题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下()属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易。
A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

C.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不含其下属的各类企事业单位

D.国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易

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第5题
对非自然人客户掌握实际控制权或者获取收益的自然人,即为受益所有人以下说法正确的是()
A.豁免识别受益所有人,包括以下非自然人客户:1.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位2.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

B.简化识别受益所有人,在充分评估非自然人客户风险状况的基础上,可以将其法定代表人、主要负责人或者实际控制人视同为受益所有人,包括以下非自然人客户:1.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构2.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织3.受政府控制的企事业单位

C.常规识别受益所有人,按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人公司的高级管理人员

D.事业单位必须是参照公务员法管理的,其他的事业单位一样要识别受益所有人,如学校、医院等

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第6题
符合下列情况之一的可列入低风险客户().
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等

B.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等

C.在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司

D.当地监管机构确定为低风险的客户

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第7题
客户身份识别工作分为哪三个项()。
A.初次识别

B.持续识别

C.系统识别

D.重新识别

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第8题
请结合所学知识任选一种固体废弃物并说明其处理技术与资源化利用途径。

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第9题
下列关于光纤传输技术的说法中, 不正确 的是()
A.从传输容量、距离和抗电磁干扰能力来看,光纤是传输性能最好的有线传输介质

B.光纤内部的光信号传输基于光的全反射实现,所以几乎没有损耗

C.利用光纤传输数字信号需要进行调制,且光载波调制采用相位调制方式

D.光纤分为单模与多模两种类型

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