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提问人:网友sun1735 发布时间:2022-01-06
[多选题]

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息,监控中心应当根据不同的()分别维护。

A.期货交易所

B.期货合约

C.期货交易品种

D.期货公司

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1天前
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1天前
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1天前
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更多“客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息,监控中心应当根据”相关的问题
第1题
法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括()

A.客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码

B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效日期

D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

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第2题
客户由他人代理办理业务的,分支机构仅需核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码及有效期限()
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第3题
在办理委托业务时,应在对委托人采取客户身份识别措施的同时,核对()的有效身份证件或者身份证明文件,登记受托人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A.委托人

B.投保人

C.被保险人

D.受托人

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第4题
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对()

A.代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B.登记代理人的姓名或者名称

C.登记代理人联系方式

D.登记代理人身份证件或者身份证明文件的种类、号码

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第5题
期货公司申请对客户哪些资料进行修改的,监控中心重新进行复核?()

A.客户的头部正面照

B.客户姓名或者名称

C.客户有效身份证明文件号码

D.客户期货结算账户户名

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第6题
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当()代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A、审查

B、核查

C、识别

D、核对

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第7题
在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的()

A、姓名或者名称

B、联系方式

C、身份证件

D、身份证明文件的种类、号码

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第8题
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的(),登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A.姓名

B.联系方式

C.有效身份证件

D.身份证明文件

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第9题
银行机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证或者身份证明文件,登记代理人的()

A.姓名或名称

B.身份证件或身份证明文件的种类

C.身份证件或身份证明文件的号码

D.联系方式

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第10题
期货公司申请对客户的()进行修改的,监控中心重新按照《期货市场客户开户管理规定》的相关规定进行复核。

A.客户姓名或者名称

B.客户有效身份证明文件号码

C.客户期货结算账户户名

D.客户的家庭住址

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