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提问人:网友ming12720 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货公司申请对客户哪些资料进行修改的,监控中心重新进行复核?()

A.客户的头部正面照

B.客户姓名或者名称

C.客户有效身份证明文件号码

D.客户期货结算账户户名

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1天前
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第1题
2012年3月15日,甲沙石企业向某县水务局申请在该县某河域内进行采砂作业。该企业性质为有限责任公司,负责人为王某。县水务局对申请材料依法公告。审查员张某进行初步审查后,发现该公司砂石所提交的加工设备安保系数过低,不符合安全生产的要求,于是于2012年3月20日电话告知甲公司。甲公司随后通过伪造的方式,将不属于其沙石加工设备写入申请材料,并对相关技术资料进行修改后向张某重新提交。张某进行重新审查后,于2012年4月12日将准予行政许可的决定上报至市水务局,后该市水务局局长签署同意行政许可的决定,并于2012年4月20日将行政许可决定书送达至甲公司。 请根据上述材料回答下列问题: [判断题] 采砂许可证属于有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等,需要赋予特定权利的许可;此说法()A.正确

B.错误

[单项选择题]关于本案的许可期限,错误的是()。A.2012年3月20日电话告知甲公司

B.2012年4月12日将准予行政许可的决定上报至市水务局

C.2012年4月20日将行政许可决定书送达至甲公司

D.上述都错误

[单项选择题]该行政许可的撤销权属于()。A.县水务局

B.市水务局

C.省水利厅

D.市水务局和省水利厅

[多项选择题]对于王某的行为,应当如何处理()?A.应当予以撤销行政许可

B.应当依法给予行政处罚

C.申请人在一年内不得再次申请该行政许可

D.申请人在三年内不得再次申请该行政许可

E.若其伪造方式构成犯罪的,依法追究刑事责任

[单项选择题]水政执法人员经现场查勘,发现违法取水应下达()。A.《停止违法行为通知书》

B.《行政处罚告知书》

C.《行政处罚决定书》

D.《行政处罚裁决书》

[单项选择题]水行政处罚决定应当向当事人宣告,并当场交付当事人;当事人不在现场的,应当在 ()日内按照有关规定送达当事人。A.3

B.5

C.7

D.15

[多项选择题]水行政执法人员现场依法调查案子,应遵守下列程序()。A.出示水政监察证书

B.告知调查的范围或者事项

C.进行调查

D.制作调查笔录,笔录由被调查人核对签名或盖章

E.把违法人员带回执法机关。

[多项选择题]本案当事人对水行政处罚不服的,可以依法申请() 。A.调解

B.行政复议

C.听证

D.行政诉讼

[单项选择题]该案办理的过程中,表述正确的是()A.市水政大队监察员一人即可是赶往现场调查取证。

B.市水政大队认为当事人态度不好而加重处罚。

C.为加快效率,市水利局可直接收取罚款。

D.本案一定要告知当事人有要求进行听证的权利。

[单项选择题]对个人处1万元罚款,主体上应如何处理()A.由水政监察大队为主体作出处罚

B.由河道管理处处罚

C.由水利局和公安局一起作出处罚

D.由水行政主管部门作出处罚

[多项选择题]经查本案当事人违法倾倒渣土有如下证据形式()A.物证

B.现场检查记录

C.视听资料

D.当事人陈述

该行政许可可以由张某一人审查;此说法()A.正确

B.错误

本案拟对常某处罚款人民币1万元必须举行听证会;此说法()A.正确

B.错误

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第2题
期货公司应当按照要求采集并以电子文档方式在()集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。

A.营业部

B.公司总部

C.人事部

D.行政部

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第3题
期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.执行客户开发管理制度

C.执行开户审核工作制度

D.完善业务流程与内部分工

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第4题
股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的(),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A.指数高低

B.产品特征

C.风险特性

D.产品种类

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第5题
国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。()
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第6题
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。

A.限制会员移仓

B.限制会员开仓

C.限制会员资金划转

D.强行平仓

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第7题
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。()
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第8题
下列各项中,不符合客户开户实名制的是()。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续

B.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

D.单位客户不得委托他人办理开户手续

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第9题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
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