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提问人:网友xiao0102 发布时间:2022-01-06
[单选题]

基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括()Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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匿名网友[163.***.***.169]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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第1题
基金从业人员提出离职时,未按聘用合同的约定期限提前向公司提出申请且未完成工作移交便擅自决定离开公司这违反了基金从业人员职业道德规范中的()要求

A.保守秘密

B.守法合规

C.忠诚尽责

D.专业审慎

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第2题
()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A.守法合规

B.专业审慎

C.诚实守信

D.忠诚尽责

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第3题
()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。 A.专业审慎B.诚实守信C.守法合规D.客户至上

()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A.专业审慎

B.诚实守信

C.守法合规

D.客户至上

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第4题
(),是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.忠诚尽责C.专业审慎D.客

(),是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

A.守法合规

B.忠诚尽责

C.专业审慎

D.客户至上

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第5题
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()

A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合格情况

B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

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第6题
基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。

A.客户至上

B. 专业审慎

C. 守法合规

D. 诚实守信

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第7题
关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是()

A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

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第8题
基金行业职业道德规范有下列说法,正确的组合是()?①基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规,树立合规经营的理念,倡导和推进合规文化建设②基金管理人应当通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展③基金从业人员应当自觉加强法律法规学习,认真领会法规精神和要求④基金从业人员应当提高合规意识,自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。

A.②④

B.①③

C.①②③

D.①②③④

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第9题
《银行业人员职业操守》中,“守法合规”是指()。A.银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事B.银

《银行业人员职业操守》中,“守法合规”是指()。

A.银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事

B.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力

C.银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

D.银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

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第10题
()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

A.专业审慎

B.客户至上

C.诚实守信

D.守法合规

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