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提问人:网友欧阳灿 发布时间:2022-07-31
[单选题]

基金行业职业道德规范有下列说法,正确的组合是()?①基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规,树立合规经营的理念,倡导和推进合规文化建设②基金管理人应当通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展③基金从业人员应当自觉加强法律法规学习,认真领会法规精神和要求④基金从业人员应当提高合规意识,自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。

A.②④

B.①③

C.①②③

D.①②③④

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第1题
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()

A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合格情况

B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

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第2题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。A.应当牢固树立合法合规经营的理念B.进行不

下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。

A.应当牢固树立合法合规经营的理念

B.进行不正当关联交易

C.具备风险控制优先的意识

D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

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第3题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。

A.应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识

B.进行不正当关联交易

C.营造合规经营的制度文化环境

D.培养从业人员的合规与风险意识

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第4题
()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。 A.专业审慎B.诚实守信C.守法合规D.客户至上

()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A.专业审慎

B.诚实守信

C.守法合规

D.客户至上

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第5题
(),是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.忠诚尽责C.专业审慎D.客

(),是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

A.守法合规

B.忠诚尽责

C.专业审慎

D.客户至上

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第6题
()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A.守法合规

B.专业审慎

C.诚实守信

D.忠诚尽责

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第7题
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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第8题
私募基金管理人应当()Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽
职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。A.应该牢固树立合法合规经营的理念B.进行不

下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。

A.应该牢固树立合法合规经营的理念

B.进行不正当关联交易

C.具备风险控制优先的意识

D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

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第10题
基金管理人合规管理的目标不包括()。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的

基金管理人合规管理的目标不包括()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

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第11题
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括()Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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