基金行业职业道德规范有下列说法,正确的组合是()?①基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规,树立合规经营的理念,倡导和推进合规文化建设②基金管理人应当通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展③基金从业人员应当自觉加强法律法规学习,认真领会法规精神和要求④基金从业人员应当提高合规意识,自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②③④
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②③④
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合格情况
B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。
A.应当牢固树立合法合规经营的理念
B.进行不正当关联交易
C.具备风险控制优先的意识
D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
A.应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识
B.进行不正当关联交易
C.营造合规经营的制度文化环境
D.培养从业人员的合规与风险意识
()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
A.专业审慎
B.诚实守信
C.守法合规
D.客户至上
(),是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A.守法合规
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。
A.应该牢固树立合法合规经营的理念
B.进行不正当关联交易
C.具备风险控制优先的意识
D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
基金管理人合规管理的目标不包括()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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